代理陜西私募基金備案流程和步驟介紹       I88撥ll47打0405 姚經(jīng)理

隨著全國(guó)私募基金市場(chǎng)規(guī)模的回升，有的公募投資人跳槽轉(zhuǎn)向私募基金行業(yè)。對(duì)于原本就從事基金行業(yè)的投資者來(lái)說(shuō)，進(jìn)軍私募行業(yè)可謂是駕輕就熟，但對(duì)于從未接觸過(guò)私募基金行業(yè)的投資者來(lái)說(shuō)，私募基金行業(yè)就顯得十分陌生了。從私募基金公司注冊(cè)，到私募基金備案，詳情致電咨詢我或者來(lái)公司面談。

備案申請(qǐng)流程
1、向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。備案申請(qǐng)需要向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交書面資料和電子版?zhèn)浞?，以及一份營(yíng)業(yè)執(zhí)照和基金名稱預(yù)先審核表。
2、接受基金業(yè)協(xié)會(huì)審核。基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)備案申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容主要涉及投資策略、團(tuán)隊(duì)資質(zhì)等方面。
3、進(jìn)行實(shí)地考察。如果備案材料審核通過(guò)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將指派業(yè)務(wù)人員進(jìn)行實(shí)地考察，了解私募基金實(shí)際操作情況。
4、公示備案結(jié)果?；饦I(yè)協(xié)會(huì)將在****上公示備案結(jié)果，同時(shí)還將向申請(qǐng)人發(fā)放基金經(jīng)營(yíng)許可證。
5、監(jiān)管備案程序。申請(qǐng)人在備案后，仍需遵循《私募基金管理暫行辦法》等相關(guān)法律制度進(jìn)行監(jiān)管備案程序。

備案申請(qǐng)要求
1、資質(zhì)要求：申請(qǐng)人需滿足國(guó)務(wù)院證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，通常要求有三年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或者擁有相應(yīng)資格證書（如：基金從業(yè)資格證）。
2、注冊(cè)資本要求：備案申請(qǐng)人的注冊(cè)資本需達(dá)到50萬(wàn)元以上。
3、機(jī)構(gòu)設(shè)置要求：備案機(jī)構(gòu)需設(shè)立整套正確有序的風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、財(cái)務(wù)管理等制度，并設(shè)置專人負(fù)責(zé)。
4、信息披露要求：管理人需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供基金產(chǎn)品信息，并在網(wǎng)站上公布基金產(chǎn)品信息，確保透明運(yùn)營(yíng)。

私募基金備案材料

1、法人的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷；

2、管理人的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷（復(fù)印件）、工作經(jīng)歷（有從業(yè)經(jīng)驗(yàn)）；

3、近期的財(cái)務(wù)報(bào)表；

4、股東學(xué)歷.工作經(jīng)歷；

5、執(zhí)照副本.銀行開戶許可證，法人、股東、管理人的身份 證復(fù)印件、一寸免冠照片（彩色）；

6、公司制度、風(fēng)控制度、管理人示意圖；

7、公司章程；

8、審計(jì)報(bào)告（公司注冊(cè)不滿一年，則不需要）；

9、法律意見書（律師師事務(wù)所）；

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