1、競標階段的盡職調(diào)查
有些盡職調(diào)查需要在競標階段開展。買方將基于該等盡職調(diào)查的結(jié)果決定是否做這個交易及交易價格如何。在競標階段,目標公司往往會要求買方作出一些承諾。比如某外國金融機構(gòu)人股中國某金融機構(gòu)的項目,目標公司就明確要求外國金融機構(gòu)作出排他性的不競爭承諾,否則不會考慮接受其進行投資,這樣投標人在投標書中一定要包含相應的內(nèi)容
2、投資意向書
更多的盡職調(diào)查常見于投資意向書或諒解備忘錄簽訂后。在這個階段的盡職調(diào)查的重點與競標階段盡職調(diào)查的重點有所不同。
3、分階段進行的盡職調(diào)查
有的盡職調(diào)查是分階段進行的。為節(jié)省成本費用或追于時間壓力,最初階段買家可能僅僅希望對目標公司一定范圍內(nèi)的情況和事項進行有限的盡職調(diào)查。
由于客戶進行最初階段的盡職調(diào)查的目的是查明其所關(guān)心的目標公司的重要方面是否存在重大問題,在這個階段盡職調(diào)查時,律師就必須在有限的時間內(nèi)抓住最核心和關(guān)鍵的問題,并提出建議。在文件提供不全的情況下,應向客戶建議進行更全面的盡職調(diào)查。